《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》修订前后对照表 _ 基金公告 _ 天天基金网 - 生财有道图库开奖结果 - 生财有道图库开奖记录 -
×

关注微信公众号

查看: 10|回复: 0

《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》修订前后对照表 _ 基金公告 _ 天天基金网

[复制链接]

327

主题

327

帖子

1009

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
1009
发表于 2018-3-28 17:54:55 | 显示全部楼层 |阅读模式

                    《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》修订前后对照表查看PDF原文
                    

                      《大成沪深 300指数证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                  原《基金合同》条款                          《基金合同》修订后条款                           修订依据
一、前言                  为保护基金投资者合法权益,明确基金合同       为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事   将《公开募集开放
                     当事人的权利与义务,规范基金运作,依照《中   人的权利与义务,规范基金运作,依照《中华人民共   式证券投资基金流
                     华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券   和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》   动性风险管理规定》
                     投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券   (以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理   (以下简称“《流
                     投资基金运作管理办法》(以下简称《运作管理   办法》(以下简称《运作管理办法》)、《证券投资   动性风险管理规定》
                     办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》   基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露管理   ”)纳入基金合同
                     (以下简称《信息披露管理办法》)、《证券投   办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简   制订依据
                     资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办   称《销售管理办法》)、《公开募集开放式证券投资
                     法》)、及相关法律、法规,在平等自愿、诚实   基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
                     信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础   险管理规定》”)及相关法律、法规,在平等自愿、
                     上,订立《大成沪深300指数证券投资基金基金  诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础
                     合同》(以下简称“本基金合同”或“基金合同” 上,订立《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》
                     )。                                        (以下简称“本基金合同”或“基金合同”)。
二、释义              新增                                            《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年  补充《流动性风险
                                                                  8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放  管理规定》释义
                                                                  式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                                  其不时做出的修订
二、释义              新增                                            流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同   《流动性风险管理
                                                                  或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,   规定》第四十条第
                                                                  包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与  (一)款
                                                                  银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存
                                                                  款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                                                                  资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
                                                                  易的债券等
六、基金份额的申购与  新增                                            5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构  《流动性风险管理
赎回                                                              成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单   规定》第十九条
(四)申购与赎回的数                                              一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
                                                                  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
额限制                                                            基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
六、基金份额的申购与      ……                                        ……                                        《流动性风险管理
赎回                      2、赎回费用                                2、赎回费用                                 规定》二十三条
(六)申购与赎回费用       本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金      本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额
                     份额持有人赎回基金份额时收取。本基金赎回费   持有人赎回基金份额时收取。本基金赎回费率最高不
                     率最高不超过赎回总金额的5%。赎回费在扣除手  超过赎回总金额的5%。赎回费在扣除手续费后,余额
                     续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应  不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。
                     当归入基金财产。具体费率详见招募说明书或最   其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于
                     新的更新的招募说明书等相关公告。            1.5%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率详见招
                                                                  募说明书或最新的更新的招募说明书等相关公告。
六、基金份额的申购与      2、巨额赎回的处理方式                       2、巨额赎回的处理方式                        《流动性风险管理
赎回                     ……                                        ……                                        规定》第二十一条
(十)巨额赎回的认定      (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投      (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者
及处理方式            资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎   的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而
                     回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值   进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
                     造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比   时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放
                     例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,  日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期
                     可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申   办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
                     请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量   请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份
                     的比例,确定当日受理的赎回份额;对于申请人   额;对于申请人未能赎回部分,投资者在提交赎回申
                     未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选   请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
                     择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自   将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为
                     动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为   止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被
                     止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请   撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
                     将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申   理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础
                     请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份   计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投
                     额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全   资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎
                     部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明   回部分作自动延期赎回处理。
                     确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处       若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个
                     理。                                        基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基
                                                                  金总份额的比例超过10%时,本基金管理人有权对该单
                                                                  个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10%的赎
                                                                  回申请实施延期赎回;对该单个基金份额持有人占前
                                                                  一开放日基金总份额10%的赎回申请,与当日其他赎回
                                                                  申请一起,按上述(1)或(2)方式处理。如下一开
                                                                  放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超
                                                                  出前一开放日基金总份额10%的,继续按前述规则处理,
                                                                  直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的
                                                                  基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%。
                                                                      基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市
                                                                  场环境调整前述比例和办理措施,并在指定媒介上进
                                                                  行公告。
六、基金份额的申购与      1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂      1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接  《流动性风险管理
赎回                  停接受基金投资者的申购申请:                受基金投资者的申购申请::                       规定》第二十二、
(十一)拒绝或暂停申                                                                                               二十四条
购、暂停赎回或延缓支      ……                                        ……
付赎回款项的情形及处                                                  (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可
理                                                                能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过
                                                                  50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
                                                                      (7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产
                                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                                                  公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                                                  确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请
                                                                  的措施。
                                                                      (8)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单
                                                                  日净申购比例上限、单个投 资者单日或单笔申购金额
                                                                  上限的。
                          发生上述除(5)项暂停申购情形时,基金        发生上述除(5)、(6)项暂停申购情形时,基
                     管理人应当在至少一种中国证监会指定媒体上刊   金管理人应当在至少一种中国证监会指定媒体上刊登
                     登暂停申购公告。                            暂停申购公告。当发生上述第(6)、(8)项情形时,
                          ……                                    基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申
                                                                  购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者
                                                                  部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上
                                                                  述第(6)项内容取消或变更的,基金管理人在履行适
                                                                  当程序后,可修改上述内容,不需召开基金份额持有
                                                                  人大会。
                         3、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受      ……
                     投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:             3、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资
                         ……                                    者的赎回申请或延缓支付赎回款项:
                                                                      ……
                                                                      (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
                                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                                                  公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                                                  确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂
                         (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他  停接受基金赎回申请的措施。
                     情形。                                          (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
十二、基金的投资          本基金主要投资于具有良好流动性的金融工       本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,   《流动性风险管理
(三)投资范围        具,包括沪深300指数成份股、备选成份股、新  包括沪深 300 指数成份股、备选成份股、新股(一级  规定》第十八条
                     股(一级市场初次发行或增发)等,现金或者到   市场初次发行或增发)等,现金(不包括结算备付金、
                     期日在一年以内的政府债券不低于基金财产净值   存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内
                     的 5%。本基金还可以投资于法律法规及中国证  的政府债券不低于基金财产净值的  5%。本基金还可
                     监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生   以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他
                     产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机   金融工具。待金融衍生产品推出后,本基金可以依照
                     构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。       法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风
                         ……                                    险管理。
                                                                      ……
十五、基金资产估值    新增                                            3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出  《流动性风险管理
(七)暂停估值的情形                                              现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公   规定》二十四条
                                                                  允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
                                                                  致的;
十九、基金的信息披露      1、定期报告                                 1、定期报告                                  《流动性风险管理
(二)基金运作信息披      ……                                        ……                                        规定》第二十六、
露                       法律法规或中国证监会另有规定的,从其规       法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。   二十七条
                     定。                                            如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
                         ……                                    超过基金总份额20%的情形,  为保障其他投资者利益,
                                                                  基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
                                                                  其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
                                                                  持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
                                                                  金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                                      本基金持续运作过程中,  应当在基金年度报告和
                                                                  半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
                                                                  分析等。
十九、基金的信息披露  新增                                            26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影   《流动性风险管理
(三)基金临时信息披                                              响投资者赎回等其他重大事项;                     规定》第二十六条

[查看PDF原文]
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

热门版块:
帖子推荐:
图文热帖:
客服咨询

400-1234-5678

服务时间 9:00-22:00

在线预约
周末小果 周末小新 周末小爱 周末客服 二微码
快速回复 返回顶部 返回列表